Die Partnerschaft zwischen Bauern, Forschern, Beratern und ihren Organisationen:
Reflexionen über das Landwirtschaftliche Wissenssystem im Bundesstaat Pará / Brasilien

Dissertation

zur Erlangung des akademischen Grades
doctor rerum agriculturarum
(Dr. rer. agr.)

eingereicht an der
Landwirtschaftlich-Gärtnerischen Fakultät
der Humboldt-Universität zu Berlin

Von
Dipl.-Ing. Heribert Schmitz
Geb. am 13.08.46 in Kottenheim

Präsident der Humboldt-Universität zu Berlin
Prof. Dr. Jürgen Mlynek

Dekan:
Dekan der Landwirtschaftlich-Gärtnerischen Fakultät
Prof. Dr. Uwe Jens Nagel

Gutachter:
1. Prof. Dr. Uwe Jens Nagel
2. Prof. Dr. Friedhelm Streiffeler

Tag der mündlichen Prüfung: 19.11.2002

Abstract:

The cooperation among farmers, extensionists, researchers and their organisations to develop the rural areas in Brazil is in a crisis. Decisions as well as convincing proposals from the government about the future of the rural extension are lacking. The aim of this work is to contribute to the improvement of research and rural extension services in Brazil and also to the cooperation among the actors in the rural areas. Partnership is introduced as a specific form of participation, in which organisations are the actors. Its impacts go beyond the micro social level to include the meso and the macro levels. Current approaches in Brazilian research and rural extension are analysed first. Based on an understanding of their limits and possibilities, the opportunities for the introduction of new approaches are evaluated. Case studies of two participatory experiences in the Brazilian state of Pará are presented: a research project with farmer groups in a partnership between a research organisation (LAET) and a farmers` organisation (MPST), and the creation of a rural extension service (Lumiar). The fact that these studies are situated within the same context in the Transamazonian region facilitated the assessment of the various dimensions of participation and partnership, allowing analysis of both the research and the extension aspects. The case studies are discussed according to key elements: attitude, motivation, ability, demand, power, organisations, conflicts, trust and negotiations. The results show that one of the most important problems was the uncertainty about the type of partnership, which may take different forms ranging from distant to close. The results of the dialogue between theory and practice, which were structured by the key elements, confirm the possibility of participatory work among different social worlds (farmers, researchers and extensionsts), in which the main problem is the mediation between different interests. Only through the consideration of the organisational level can the actions of the actors be understood, which are characterised at this level by the growing need to protect uncertainty zones. The search for hegemony becomes relevant and the danger of disagreement grows. Power relations and conflicts are natural phenomena which require the attention of the researcher and the extensionist. The actors´ freedom of action provides opportunities for the introduction of new approaches. However, it also limits its regulated implementation. Organisations, initially considered homogeneous, turn into many actors with diverse interests. In negotiations, arguments are less important than interests and power. Because of the power relations and the uncertainty zones, trust is possible only in a limited way. That is why it is more limited to the micro social level, in which the strategies and the power games play a minor role. Many phenomena become apparent only through action, such as the relationship between the stakeholders, their social needs and reasons for cooperation. The integration of research and extension, as well as an increase in interdisciplinarity, can be achieved only through common action at the local level. Subjective factors, especially empathy, play a decisive role in advising, negotiation and conflict management. Based on the case studies, a proposal is presented for an integrated research and extension service. It can be part of the current efforts aimed at redefining services for smallholder agriculture, in which the Brazilian government and farmers` organisations are employing confrontation and dialogue to achieve changes in the agrarian politics.

Inhaltsverzeichnis

• 1  Einleitung
  • 1.1 Der Anstoß
  • 1.2 Das Problem
    • 1.2.1 Problematik der landwirtschaftlichen Forschung und Beratung
    • 1.2.2 Problematik der Arbeitsansätze
  • 1.3 Das Ziel
  • 1.4 Hypothesen und Forschungsfragen
  • 1.5 Der Kontext
    • 1.5.1 Geschichtliche und politische Voraussetzungen
    • 1.5.2 Die bäuerliche Landwirtschaft
    • 1.5.3 Die Situation in der Untersuchungsregion
    • 1.5.4 Der Rahmen der Handlungen
  • 1.6 Der Aufbau der Arbeit
• 2  Forschungsmethode
  • 2.1 Methoden und deren Abgrenzung
    • 2.1.1 Qualitative Sozialforschung
    • 2.1.2 Teilnehmende Beobachtung
    • 2.1.3  Ethnographie
    • 2.1.4  Fallstudie
    • 2.1.5 Aktionsforschung
    • 2.1.6 Triangulation
  • 2.2 Methodenwahl, Datenerhebung und Auswertung
    • 2.2.1 Angewandte Methoden
    • 2.2.2  Datenerhebung und Auswertung
  • 2.3 Problematisierung der eigenen Rolle und Reduzierung möglicher Verzerrungen
• 3  Partizipation und Partnerschaft in den Ansätzen von Forschung und Beratung
  • 3.1 Die Landwirtschaftliche Beratung in Brasilien
    • 3.1.1 Das klassische Modell
    • 3.1.2 Das innovative Diffusionsmodell
    • 3.1.3 Das Technologietransfer-Modell
    • 3.1.4 Überdenken, Diskussion und Experimentieren sowie Tendenzen der Beratung
  • 3.2  Von der Verbreitung zur Beratung
    • 3.2.1 Das Konzept der Beratung
    • 3.2.2  Beeinflussung von außen versus eigenverantwortliche Veränderung
    • 3.2.3 Das Diffusionsmodell
    • 3.2.4 Modelle der Beeinflussung mit nicht-linearer Kommunikation
    • 3.2.5 Die Bedeutung der Erziehung im Veränderungsprozeß
      • 3.2.5.1 Die Bedeutung von Paulo Freire für die landwirtschaftliche Beratung
      • 3.2.5.2 Die Erziehungspraxis in der Beratung
    • 3.2.6 Erziehung oder Beratung?
  • 3.3 Forschung in Verbindung mit entwicklungsorientierten Aktionen
    • 3.3.1 Aktionsforschung für den sozialen Wandel
    • 3.3.2 Entwicklungsorientierte Forschung
  • 3.4 Partizipation und Partnerschaft
    • 3.4.1 Partizipation
      • 3.4.1.1 Entdeckung für Forschung und Beratung
      • 3.4.1.2 Begründung und Konzept
    • 3.4.2 Partizipative Ansätze
      • 3.4.2.1 Vorbemerkungen
      • 3.4.2.2  Partizipative Kurzuntersuchung (PRA)
      • 3.4.2.3 Bemerkungen zur Partizipativen Kurzuntersuchung
      • 3.4.2.4  Partizipative Technologieentwicklung (PTD)
      • 3.4.2.5 Bemerkungen zur Partizipativen Technologieentwicklung
    • 3.4.3 Nische oder allgemeine Notwendigkeit
    • 3.4.4 Partnerschaft
  • 3.5 Perspektiven der Partizipation
    • 3.5.1 Verwirklichung der Partizipation in den Ansätzen
    • 3.5.2 Die Stärkung der Bauern (empowerment)
    • 3.5.3 Eignung der Ansätze für ein klientenorientiertes Forschungs- und Beratungssystem
• 4  Fallstudien
  • 4.1 Die Partnerschaft zwischen LAET und MPST
    • 4.1.1 Die Akteure und ihre Ziele
    • 4.1.2 Die Intensivierung der Landwirtschaft
    • 4.1.3 Die Formulierung des Bedarfs
    • 4.1.4 Die Begleitung eines Verbreitungsprojektes
    • 4.1.5 Die Erhebung der Erfahrungen in der Region
    • 4.1.6  Die Reaktionen der Bauern und die Vermutungen der Forscher über deren Motive
    • 4.1.7 Die Aktionsforschung über Mechanisierung
    • 4.1.8 Die Konstruktion und Krise der Partnerschaft
  • 4.2 Das Lumiar-Projekt: ein klientenorientierter Beratungsdienst
    • 4.2.1 Das Konzept und die Struktur
    • 4.2.2 Die Praxis im Feld
    • 4.2.3 Die Qualitätssicherung
    • 4.2.4 Evaluierungen und Veränderungen
• 5  Elemente der Partnerschaft
  • 5.1 Einführung der Elemente
    • 5.1.1 Auswahl und Abfolge
    • 5.1.2 Theoretischer Hintergrund
  • 5.2 Einstellung, Motivation und Fähigkeit
    • 5.2.1 Anforderungen und Engagement der Fachkräfte
      • 5.2.1.1 Anforderungen der partizipativen Forschungs- und Beratungsarbeit
      • 5.2.1.2 Begeisterung für die Arbeit
      • 5.2.1.3 Fachliche Anforderungen
      • 5.2.1.4 Anforderungen bezüglich der Beraterfunktion
      • 5.2.1.5 Interdiziplinäre Arbeit
      • 5.2.1.6 Verbundenheit mit der Zielgruppe
      • 5.2.1.7 Rollenprobleme
    • 5.2.2 Analyse der Beteiligten
    • 5.2.3 Die Bedeutung der persönlichen Faktoren
  • 5.3 Bedarf
    • 5.3.1 Die Definition des Problems in Forschung und Beratung
    • 5.3.2 Von anfänglicher Äußerung zu gemeinsamer Konstruktion des Bedarfs
    • 5.3.3 Der Bedarf: von der Definition zur Aktion
  • 5.4  Macht
    • 5.4.1 Die Natur der Macht
    • 5.4.2 Machtbeziehungen im Alltag des Lumiar-Projektes
    • 5.4.3 Macht und Regel
  • 5.5 Organisationen
    • 5.5.1 Die Dynamik der Organisation
    • 5.5.2 Die Spiele der Lumiar-Akteure
    • 5.5.3 Die Komponenten des Spiels
  • 5.6 Konflikte
    • 5.6.1 Von Differenzen zur Konfrontation
    • 5.6.2 Konflikt und Bruch der Partnerschaft
      • 5.6.2.1 Anerkennung der Differenzen und Konflikte
      • 5.6.2.2 Streitgegenstände
      • 5.6.2.3 Machtkämpfe
      • 5.6.2.4 Konkurrenz
      • 5.6.2.5  Subjektive Faktoren
      • 5.6.2.6 Unzufriedenheit mit den Resultaten
      • 5.6.2.7 Unterschiedliche Strategie
    • 5.6.3 Konflikt: Bilanz und Begrenzung
  • 5.7 Vertrauen
    • 5.7.1 Vertrauen versus Ungewißheitszonen
    • 5.7.2  Ist Vertrauen und Transparenz erforderlich?
    • 5.7.3 Wie kann das gegenseitige Vertrauen erhöht werden?
  • 5.8 Verhandlungen
    • 5.8.1 Verhandlungsansätze
      • 5.8.1.1 Verhandlung als Alternative: das Harvard Modell
      • 5.8.1.2 Der Plattform-Ansatz
      • 5.8.1.3 Rapid Appraisal of Agricultural Knowledge Systems
    • 5.8.2 Anwendung der Ansätze und ihre Grenzen
      • 5.8.2.1 Anwendung
      • 5.8.2.2  Plattformprozesse
      • 5.8.2.3 Innovationsprozesse
      • 5.8.2.4 Einfache Verhandlungsprozesse
    • 5.8.3 Die Notwendigkeit von Verhandlungskompetenz
• 6  Diskussion der Ergebnisse und Schlußfolgerungen
  • 6.1 Erkenntnisse aus der Untersuchung
    • 6.1.1 Partizipation und Partnerschaft in den Fallstudien
    • 6.1.2 Diskussion der Hypothesen und Erkenntnisse aus dem Dialog anhand der Elemente der Partnerschaft
  • 6.2  Bausteine für ein dezentrales Landwirtschaftliches Wissenssystem
    • 6.2.1 Ausgangsposition
    • 6.2.2 Vorschlag
      • 6.2.2.1 Integration von Forschung und Beratung
      • 6.2.2.2 Betreuung der Bauern und notwendige Mittel
      • 6.2.2.3 Bäuerliche Diffusionsagenten
      • 6.2.2.4 Leitung, Einstellung und Finanzierung
      • 6.2.2.5 Ausführung
      • 6.2.2.6 Arbeitsmethoden und Ausbildung
      • 6.2.2.7 Agrarkredit
      • 6.2.2.8 Qualitätssicherung
      • 6.2.2.9 Individuelle Nachfrage und kollektive Interessen
• 7  Zusammenfassung
• Literatur
• Verzeichnis der Abkürzungen
• Anhang: Datenquellen Fallstudien

Tabellen und Kästen

• Tabelle 1: Zahl und Fläche der Betriebe
• Tabelle 2: Produktion, Einkommen, Finanzierung und Beschäftigung in der Landwirtschaft
• Kasten 1 : Die Bauern der Aktionsforschung über Mechanisierung in Uruará
• Kasten 2 : Informationen über den größeren Rahmen dieser Arbeit
• Kasten 3 : Begriffe zum sozialen Wandel
• Kasten 4 : Einsicht
• Kasten 5 : Das Training & Visit System der Weltbank
• Kasten 6 : Das Konzept der Partnerzentrierten Beratung
• Kasten 7 : Pesquisa participante
• Kasten 8 : Die Entwicklungsorientierte Forschung
• Kasten 9 : Rapid Rural Appraisal
• Kasten 10 : Participatory Rural Appraisal
• Kasten 11 : Partizipative Technologieentwicklung
• Kasten 12 : Partnerschaft
• Kasten 13 : Die sozialen Handlungsebenen
• Kasten 14 : Forschungstypen
• Kasten 15 : Träger des Beratungsdienstes
• Kasten 16 : Anforderungen an Forscher seitens der Bauernführer
• Kasten 17 : Allianz, Koalition oder Symbiose?
• Kasten 18 : Defizite der Beratungsprojekte
• Kasten 19 : Hand, Herz und Kopf - die Organisation aus der Sicht von Crozier
• Kasten 20 : Die Rolle von INCRA für den Erfolg von Lumiar
• Kasten 21 : Mißverstandene Küsse
• Kasten 22 : Konflikt
• Kasten 23 : Umgang mit Konflikten und Kritik
• Kasten 24 : Konfliktpotential aus der Sicht eines Gewerkschaftsführers
• Kasten 25 : Hegemoniebestrebung
• Kasten 26 : Übersicht über die Strategie- und Rollenmodelle
• Kasten 27 : Der Munizipale Entwicklungsrat als Plattform für die ländliche Entwicklung?

Bilder

• Karte 1: Region der Transamazônica
• Karte 2: Brasilien
• Karte 3: Bundesstaat Pará