Power, structures, and norms: determinants and patterns  of NATO-Russia relations since 1997Anna Steinel1.11.1.234561.2.789101.3.11121.4.131.5.141.6.151.7.16171.8.2.181920212.1.2.1.1.222.1.2.23242.2.2.2.1.25262728292.2.2.3031322.2.3.332.2.4.34352.2.5.2.3.2.3.1.3637382.3.2.39402.3.3.41424344452.4.2.4.1.462.4.2.47483.484950515253543.1.3.1.1.5556573.1.2.58593.2.603.2.1.616263646566673.2.2.6869707172733.2.3.7475763.3.3.3.1.777879803.3.2.818283843.4.853.4.1.863.4.2.87883.4.3.893.5.90914.914.1.9293944.1.1.95969798994.1.2.1001011021031041054.2.1061071081091101114.3.1124.3.1.1131141154.3.2.1161174.3.3.1181194.3.4.1201211221234.3.5.1244.4.1251261275.1275.1.1281295.2.1305.2.1.1311321331341355.2.2.1361375.3.138 Danksagung A.1 BibliographyA2. List of Abbreviations A3. Founding Act on Mutual Relations, Cooperation and Security Between NATO and the Russian Federation A4. NATO-Russia Relations: A New Quality. Declaration by Heads of State and Government of NATO Member States and the Russian Federation A5. The North Atlantic Treaty A6. NATO organizational chart 577#475 A7. NATO’s partnership schemes A8. Statutory declaration (“Eidesstattliche Versicherung”) deInhaltsverzeichnisHilfePower, structures, and norms: determinants and patterns <br/>of NATO-Russia relations since 1997Dissertationzur Erlangung des akademischen Grades


doctor philosophiae
(Dr. phil.)eingereicht an
der Philosophischen Fakultät III
der Humboldt-Universität zu Berlinvon
M.A. Anna Steinel
Geboren am 18.11.1976 in Ixelles (Brüssel), Belgien

Präsident der Humboldt-Universität zu Berlin
Prof. Dr. Christoph Markschies

Dekan der Philosophischen Fakultät III
Prof. Dr. Thomas Macho Prof. Dr. Michael Kreile Prof. Dr. Gert-Joachim Glaeßner Tag der mündlichen Prüfung: 23.10.2007 Abstract

This dissertation examines the institutionalized relationship between NATO and Russia since 1997; focussing on the outcomes of the 1997 Permanent Joint Council (PJC) and the 2002 NATO-Russia Council (NRC).

The legacy of Cold War structures has continued to influence the way NATO and Russia interact; most notably during the Kosovo crisis and in the aftermath of the attacks of September 11 that rang in the “post-post-Cold War era”.

The bulk of the research consists of an empirical analysis of policy fields covered by the PJC and the NRC. Particular attention is given to NATO-Russia interaction in the Balkans, as well as to the fight against terrorism.

The case study assesses NATO-Russia interaction in Central Asia, taking into consideration geopolitical trends that will shape both actors’ actions in the future.

Tracing events that have shaped NATO-Russia relations, this dissertation analyzes the quality of NATO-Russia relations and explains why certain patterns keep reoccurring.

 NATO Russia Permanent Joint Council NATO-Russia Council Central Asia the Balkans 9/11 Zusammenfassung

Die vorliegende Arbeit beschäftigt sich mit der Untersuchung der institutionalisierten Beziehungen zwischen der NATO und Russland seit 1997 und konzentriert sich dabei besonders auf die Ergebnisse des „Permanent Council“ (PJC, 1997) und des „NATO-Russia Council“ (NRC, 2002).

Das Vermächtnis von Strukturen, die während des kalten Krieges entstanden, beeinflusst weiterhin die Interaktionen zwischen der NATO und Russland. Dies wurde insbesondere während der Kosovo-Krise und nach dem 11. September 2001, welcher die „post-post-Cold War era“ einläutete, sichtbar.

Das zentrale Kapitel der Dissertation beinhaltet eine empirische Analyse der Policy-Felder, denen sich der PJC und der NRC widmen. Hier wird vor allem auf die Zusammenarbeit von der NATO und Russland auf dem Balkan und auf den Kampf gegen den Terrorismus eingegangen.

Die Fallstudie untersucht NATO-Russland Interaktionen in Zentralasien; besonders im Hinblick auf geopolitische Trends, die für beide Akteure und ihre zukünftigen Beziehungen wichtige Auswirkungen haben werden.

Diese Arbeit untersucht die Qualität der Beziehungen zwischen der NATO und Russland anhand von Ereignissen, welche diese Beziehungen geprägt haben und erklärt, warum manche Verhaltensmuster sich kontinuierlich wiederholen.

 NATO Russland Permanent Joint Council NATO-Russia Council Zentralasien Balkan 11. September Inhaltsverzeichnis

  • 1. Introduction

    • 1.1.  Whither NATO?

    • 1.2. Russia and its position vis-à-vis NATO

    • 1.3. What prospects for Russia and NATO?

    • 1.4. Research questions

    • 1.5. Case study

    • 1.6. Hypotheses

    • 1.7. Theory and methodology

    • 1.8. Dissertation structure

  • 2.  NATO and Russia: Macro-level theories

    • 2.1.  Choices of theory

      • 2.1.1.  General remarks

      • 2.1.2. Institutionalism

    • 2.2. Realism

      • 2.2.1.  Realism as status quo

      • 2.2.2. Balance of power vs. balance of threat

      • 2.2.3. Cooperation and bargaining

      • 2.2.4. Path Dependency

      • 2.2.5. Preliminary conclusions

    • 2.3. Constructivism

      • 2.3.1.  Constructivism vs. realism?

      • 2.3.2. Path dependency: constructivism’s critique

      • 2.3.3. Normative politics

    • 2.4. Connecting the threads – interim conclusions and problems to solve

      • 2.4.1.  Chapter summary

      • 2.4.2. Methodolody

  • 3.  NATO and Russia: What kind of partnership in what kind of international environment?

    • 3.1.  Structures and treaties

      • 3.1.1.  The early years

      • 3.1.2. Current partnership programs

    • 3.2. Russia in NATO’s structures

      • 3.2.1.  The Founding Act on Mutual Relations, Cooperation and Security between NATO and the Russian Federation/the Permanent Joint Council (1997)

      • 3.2.2. The NATO-Russia Council (2002)

      • 3.2.3. Interim conclusions

    • 3.3. Issues of NATO-Russia interaction

      • 3.3.1.  The Balkans

      • 3.3.2. 9/11 and its aftermath

    • 3.4. Outcomes of the NRC: recent fields of cooperation

      • 3.4.1.  Operation Active Endeavour

      • 3.4.2. NATO-Russia Action Plan on Terrorism

      • 3.4.3. Other initiatives

    • 3.5. Chapter summary and conclusion

  • 4.  Case Study: NATO and Russian interests and politics in Central Asia

    • 4.1.  Introduction & choice of case study

      • 4.1.1.  Countries of Central Asia

      • 4.1.2. Institutional frameworks

    • 4.2. Central Asia and Russia

    • 4.3. Central Asia and NATO

      • 4.3.1.  NATO’s partnership programs in Central Asia

      • 4.3.2. Operation Enduring Freedom (OEF)

      • 4.3.3. NATO’s perspectives in Central Asia

      • 4.3.4. NATO’s Istanbul summit

      • 4.3.5. Interim summary

    • 4.4. Conclusion

  • 5.  Conclusion

    • 5.1.  Research focus and structure of results

    • 5.2. Summary of results

      • 5.2.1.  Hypotheses, theory and case study reviewed

      • 5.2.2. NATO, Russia and the larger picture

    • 5.3. Outlook

  • Danksagung

  • A.1 Bibliography

  • A2. List of Abbreviations

  • A3. Founding Act on Mutual Relations, Cooperation and Security Between NATO and the Russian Federation

  • A4. NATO-Russia Relations: A New Quality. Declaration by Heads of State and Government of NATO Member States and the Russian Federation

  • A5. The North Atlantic Treaty

  • A6. NATO organizational chart

  • A7. NATO’s partnership schemes

  • A8. Statutory declaration (“Eidesstattliche Versicherung”)

Tabellen

  • Table 1: Scenarios for NATO - Russia interaction